在全球貿(mào)易中，海運行業(yè)始終處于國際制裁的風口浪尖。2024年10月31日，美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）發(fā)布了《海運行業(yè)制裁指南》，通過多個執(zhí)法案例，詳細梳理了海運行業(yè)中逃避制裁的常見欺騙性做法，并為相關(guān)企業(yè)提供了制裁合規(guī)審查的指導(dǎo)要點。這篇文章將深入分析這一指南，幫助企業(yè)更好地理解和應(yīng)對海運行業(yè)中的貿(mào)易合規(guī)風險。

一、OFAC的角色和海運行業(yè)的制裁背景

OFAC負責管理和執(zhí)行針對外國國家、地區(qū)、實體和個人的經(jīng)濟制裁，以支持美國的外交政策和國家安全目標。所有與美國有業(yè)務(wù)往來的企業(yè)都必須遵守OFAC的制裁規(guī)定。海運行業(yè)中的利益相關(guān)方——如商品經(jīng)紀人、保險商、船舶管理服務(wù)提供商、港口當局等——尤其處在制裁合規(guī)的前沿，因為行業(yè)中的惡意行為者往往采用復(fù)雜的手段來逃避制裁。

為了幫助海運企業(yè)應(yīng)對篡改船舶位置數(shù)據(jù)、偽造文件和混淆船舶所有權(quán)等欺騙性行為，OFAC發(fā)布了基于場景的指導(dǎo)，詳細介紹了如何識別制裁規(guī)避行為，并提供了合規(guī)最佳做法。

二、欺騙性運輸手段與應(yīng)對措施

OFAC的指南中提到，一些國際貿(mào)易公司通過欺騙性運輸手段掩蓋與制裁國家的關(guān)系。例如，某國際石油貿(mào)易公司通過偽造的產(chǎn)地證明來掩蓋伊朗原產(chǎn)原油的運輸。這類做法往往伴隨著操控船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）數(shù)據(jù)的行為，以顯示船舶位于虛假的裝載地點。

為了應(yīng)對這些欺騙性行為，OFAC建議海運企業(yè)在審查涉及高風險地區(qū)的航次文件時，進行額外的交易盡職調(diào)查。例如，檢查船只的AIS數(shù)據(jù)是否存在異常，驗證文件的真實性，以確保貨物的來源和目的地清晰明了。

三、特別指定國民和被封鎖人員名單（SDN名單）

在海運交易中，識別特別指定國民（SDN）和被封鎖人員至關(guān)重要。OFAC提供的案例中提到，一家美國船舶管理公司發(fā)現(xiàn)其合作方涉及SDN名單中的實體后，立即采取了終止合同和自我披露的措施。OFAC鼓勵企業(yè)在發(fā)現(xiàn)可能涉及受制裁人員的情況時，及時采取行動，避免進一步的法律風險。

警示信號包括修改商業(yè)交易中的原始文件以隱藏證據(jù)、突然更改運輸指示、拒絕提供合理的信息請求等。這些信號都可能表明交易中存在規(guī)避制裁的風險。

四、所有權(quán)結(jié)構(gòu)模糊的船只的保險風險

OFAC還在指南中強調(diào)了船只所有權(quán)結(jié)構(gòu)不透明可能帶來的合規(guī)風險。某非美國船舶管理公司因船只的最終受益所有人是俄羅斯國有企業(yè)，而被拒絕支付保險索賠。OFAC建議海運企業(yè)在制定合同時包含明確的制裁免責條款，以便在發(fā)現(xiàn)制裁風險時退出協(xié)議。

五、中途航行制裁風險與應(yīng)對策略

如果在航程中途發(fā)現(xiàn)潛在的制裁問題，例如通過非法的船對船（STS）轉(zhuǎn)運掩蓋貨物來源，海運企業(yè)應(yīng)當進行額外的盡職調(diào)查，并必要時向OFAC申請?zhí)囟ㄔS可。OFAC建議海運企業(yè)在合同中加入遵守美國制裁法規(guī)的條款，以便在必要時退出此類協(xié)議，確保企業(yè)合規(guī)。

六、不透明的船舶所有權(quán)與風險識別

不透明的船舶所有權(quán)是海運行業(yè)中規(guī)避制裁的常見手段之一。OFAC的案例中提到，一家船舶經(jīng)紀人在處理油輪銷售時，因無法獲得買方的詳細信息而終止交易。經(jīng)紀人將這一事件記錄在內(nèi)部系統(tǒng)中，以便對未來的交易進行更嚴格的盡職調(diào)查。OFAC建議船東、船舶經(jīng)紀人和金融機構(gòu)對交易對手進行基于風險的評估，尤其是當交易涉及復(fù)雜的所有權(quán)結(jié)構(gòu)或空殼公司時。

七、總結(jié)

通過這次發(fā)布的《海運行業(yè)制裁指南》，OFAC強調(diào)了海運企業(yè)在應(yīng)對復(fù)雜國際貿(mào)易環(huán)境中的合規(guī)要求。企業(yè)需要警惕各種欺騙性手段，包括篡改船舶數(shù)據(jù)、隱瞞受制裁人員參與、利用復(fù)雜的所有權(quán)結(jié)構(gòu)等。為此，企業(yè)應(yīng)當采取額外的盡職調(diào)查措施、建立強有力的內(nèi)部合規(guī)控制，并在商業(yè)協(xié)議中加入適當?shù)闹撇妹庳煑l款。

對于海運行業(yè)的從業(yè)者來說，密切關(guān)注OFAC發(fā)布的合規(guī)指南，并與合規(guī)團隊保持緊密合作，是有效降低制裁風險的關(guān)鍵。希望這篇文章能夠幫助您更好地理解海運行業(yè)中的合規(guī)挑戰(zhàn)，并為您的企業(yè)提供切實可行的合規(guī)策略。

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