24 сентября по местному времени "Группа семи" (G7) официально опубликовала "Отраслевое руководство по предотвращению обхода Россией экспортного контроля и санкций" (примечание:Предотвращение обхода российского экспортного контроля и санкций: обновленные рекомендации для промышленности, далее именуемое ?Руководство? или ?Отраслевое руководство?, заявляет, что его цель — помочь предприятиям выявлять и противодействовать попыткам России обойти санкции. Оно специально направлено на противодействие уклонению России от экспортного контроля и дополнительно разъясняет ?красные флаги? и перечни товаров высокого риска, на которые предприятия должны обращать внимание в процессе экспорта. Ниже приведено краткое содержание документа:

Фоновая информацияС 24 февраля 2022 года Канада, Франция, Германия, Италия, Япония, Великобритания, США и Европейский союз (в совокупности именуемые G7) ввели беспрецедентные экспортные ограничения и санкции против России. Эти меры направлены на ограничение доступа России к технологиям и материалам, используемым в военных операциях, ослабление её экономики и сдерживание способности России закупать западные технологии.

G7механизм координацииВ феврале 2023 года ?Большая семёрка? объявила о создании ?Координационного механизма правоприменения? для усиления выполнения многосторонних экспортных ограничений и санкций. В сентябре 2023 года в рамках этого механизма была создана ?Подгруппа по правоприменению в области экспортного контроля?, которая в основном помогает странам лучше противостоять уклонению России от санкций посредством обмена информацией и обсуждения передовых практик.

Руководство предоставляет отрасли рекомендации по предотвращению перевода регулируемых товаров в Россию через третьи страны. В него входят:

1. Обновление перечня товаров высокого риска;
2. "Красные флаги" для обхода экспортного контроля и санкций;
3. Лучшие практики отрасли по реагированию на эти "красные флаги";
4. Инструменты и ресурсы для содействия в проведении проверки должной осмотрительности.

Российские уклонения: Россия использует различные методы обхода установленных экспортных ограничений и санкций, включая транзит технологий и контролируемых товаров через третьи страны. Все участники цепочки поставок (такие как экспортеры, реэкспортеры, производители, дистрибьюторы, финансовые учреждения, логистические компании и т.д.) должны осознавать этот риск и принимать меры для его предотвращения.

Список с высоким приоритетом: Страны G7 определили ?Общий список приоритетов высокого уровня? (CHPL), включающий 50 ключевых товаров, которые Россия пытается получить. Отрасли должны провести необходимую проверку этих товаров, чтобы предотвратить их передачу России.

Список товаров высокой приоритетности (CHPL) был совместно разработан Европейским союзом, Японией, Великобританией и США с целью помочь отрасли выявлять ключевые товары, которые Россия стремится получить для своих военных усилий. Эти товары извлекаются из российского оружия, обнаруженного на поле боя, или считаются важными компонентами для производства российского военного оборудования.

Предметы в CHPL идентифицируются 6-значнымиГармонизированная система кодирования (код HS)Маркировка. Эти коды широко используются экспортерами, перевозчиками и экспедиторами по всему миру для стандартизированной классификации товаров. Цель CHPL заключается в том, чтобы помочь отрасли в проведении должной осмотрительности и предотвратить незаконный перевод этих товаров в Россию.

• Интегральная схема (микроэлектроника)Эти компоненты имеют решающее значение для производства передовых российских систем высокоточного оружия, поскольку отсутствует внутреннее производство, а количество мировых поставщиков ограничено.
• Компьютерное числовое программное управление (ЧПУ) Станки и их компоненты: Российский военно-промышленный комплекс сильно зависит от технологий стран G7 или GECC для производства передового оружия.
• Электронный компонентХотя Россия обладает некоторыми внутренними производственными возможностями, она предпочитает использовать технологии стран G7 или партнеров GECC для производства своей военной техники.
• Механические и прочие компоненты: Широко применяемый компонент в российских системах вооружения.
• Оборудование для производства и контроля качества: Оборудование для производства электрических компонентов, печатных плат и модулей.

Цель CHPL заключается в том, чтобы помочь отрасли идентифицировать эти высокочувствительные товары, чтобы в процессе экспорта можно было провести необходимую оценку рисков и должную осмотрительность. Страны G7 используют этот перечень для обеспечения того, чтобы предприятия в процессе экспорта могли избежать использования своих технологий в военной деятельности России.

Показатель "Красное знамя": В руководстве перечислен ряд потенциальных "красных флагов", которые предупреждают отрасль о необходимости проявлять бдительность в отношении возможных действий по обходу ограничений при экспорте, таких как внезапный массовый импорт контролируемых товаров новыми клиентами, использование ложных деклараций, необычные маршруты транспортировки грузов и т. д.

G7 перечислила несколько ?красных флагов?, помогающих отрасли выявлять потенциальные нарушения экспортного контроля и санкций. Перед экспортом компании должны проводить проверку с использованием этих индикаторов и оставаться бдительными в отношении других возможных тревожных сигналов. Эти ?красные флаги? могут указывать на то, что сделка связана с обходом санкций со стороны России, особенно при участии третьих стран.

• Новые импортеры или экспортеры：Особенно новые, расположенные по тому же адресу, что и санкционированные организации.?Импорт и экспорт?Торговля, особенно когда речь идет о товарах из списка CHPL.
• Импортная стоимость и/илиили внезапное увеличение объема：Если у какого-либо импортера наблюдается внезапное значительное увеличение стоимости или объема импорта товаров CHPL, это может указывать на неправомерные действия.
• Транзит через третьи страны: Если предприятие, которое изначально экспортировало товары напрямую в Россию, после 24 февраля 2022 года начало осуществлять экспорт через третьи страны, это распространённый способ обхода санкций.
• Ложное заявление: Включая такие способы, как ложное декларирование экспортных разрешений, ошибочная классификация товаров, занижение стоимости товаров для сокрытия фактического экспорта чувствительных предметов.
• Проблема с файлом：Документы неточны или отсутствуют, например, маршрут перевозки неясен, или используются подставные компании, фронтовые компании или посредники для сокрытия реального конечного пункта назначения груза.
• Информация о клиенте вызывает подозрения.：Клиент отказывается предоставить сертификат, подтверждающий, что товары не будут перепродаваться в Россию или в третьи страны, находящиеся под санкциями, или адрес бизнеса клиента не соответствует фактическому месту ведения деятельности.
• Связь клиента с Россией: Клиент может вести бизнес с Россией, или его деятельность связана с оборонным сектором России, а также возможно, что он находится по тому же адресу, что и санкционированные организации.
• Подозрительный способ оплаты: Оплата через третьи страны, не связанные с сделкой, особенно платежи из стран, находящихся под санкциями.

• Маршрут перевозки груза отклоняется от нормы.: Маршрут перевозки груза не соответствует типу продукции или месту назначения.
• Сумма сделки и стоимость товара не совпадают.：Количество или стоимость товара не соответствует сумме оплаты.
• Адреса или компании, включённые в санкционные списки：Если адрес компании совпадает с адресом из санкционного списка, это может указывать на то, что компания осуществляет сделки через подставные фирмы.

Лучшие практики: При обнаружении "красных флагов" компании следует провести дополнительные проверки клиентов и сделок (due diligence). Если сомнения остаются, следует избегать данной сделки и сообщить о ней в соответствующие органы. Кроме того, руководство рекомендует проверять контрагентов с помощью инструментов скрининга, особенно на предмет возможного включения их в санкционные списки физических или юридических лиц.

Дополнительные ресурсы: Перечислены различные инструменты экспортного контроля и санкций, применяемые международными организациями и странами, которые могут быть использованы предприятиями в процессе due diligence и обеспечения соответствия. Эти ресурсы в основном помогают отрасли лучше понимать и соблюдать санкционные нормы различных стран, а также предоставляют инструменты для проверки конкретных контрагентов и товаров.

• Канада
  • Перечень ограниченных товаров и технологий(Перечень ограниченных товаров и технологий): В данном перечне указаны товары и технологии, подпадающие под специальные экономические меры Канады в отношении России.
  • Положение о специальных экономических мерах России(Положения о специальных экономических мерах (Россия)): включают подробные нормативные акты о специальных экономических мерах, применяемых в отношении России.
• Европейская комиссия
  • Общие высокоприоритетные пункты списка(Список общих приоритетных пунктов списка): Подробно перечислены проекты CHPL, совместно разработанные ЕС и странами G7, для использования в качестве справочного материала при проведении отраслевой проверки должной осмотрительности.
  • Руководство для операторов ЕС(Руководство Европейской комиссии для операторов ЕС): предоставляет подробные рекомендации для европейских операторов о том, как соблюдать санкции против России.
  • Санкционная веб-страница(Веб-страницы о санкциях): включают мнения ЕС о санкциях против России, часто задаваемые вопросы (FAQ) и другие соответствующие ресурсы.
• Пятерка по экспортному контролю (Export Enforcement Five, E5)
  • Руководство для отраслей и академических учреждений(Руководство для промышленности и академических кругов): предоставление конкретных практических рекомендаций по соблюдению экспортного контроля и санкций, особенно в отношении высокоприоритетных проектов, связанных с Россией.
• Германия
  • Документ с рекомендациями по обходу санкций(?Обход санкций – справочный документ по поддержке предприятий в вопросах обращения с товарными потоками в условиях санкций?): руководство для немецких компаний по противодействию санкциям, связанным с товарооборотом.
  • Советы по обходу санкций(?Обход санкций – примечание: Военные товары все чаще поступают в Россию от иностранных дочерних компаний предприятий ЕС?): Информационный документ, посвященный тому, как предотвратить передачу военных материалов в Россию через зарубежные дочерние предприятия компаний ЕС.
• Япония
  • Руководство по санкциям и соответствующие нормативные акты(Руководства, Разъяснительные материалы, Связанные нормативные акты): включают подробные правила экспортного контроля Японии, списки санкционных организаций, а также ответы на часто задаваемые вопросы (FAQ).
• Великобритания
  • 2023Объявление за август: Санкции против России — Обход торговых санкций(Уведомление 2023/08: Санкции против России – Обход торговых санкций): предоставьте подробные инструкции о том, как предотвратить обход торговых санкций Россией.
  • Национальный центр по борьбе с экономическими преступлениями: красная тревога по экспорту товаров высокого риска.(Национальный центр по борьбе с экономическими преступлениями: Красная тревога – Экспорт товаров высокого риска): выпущено специальное красное предупреждение об экспорте товаров высокого риска, направленное на помощь предприятиям в выявлении потенциальных случаев обхода запретов.
• Соединённые Штаты Америки
  • Лучшие практики сертификации для предотвращения передачи приоритетных товаров в Россию(Лучшая практика: Сертификация для предотвращения переадресации приоритетных товаров в Россию): Предоставляет руководство по лучшим практикам, как с помощью сертификации предотвратить незаконное перенаправление приоритетных товаров в Россию.
  • Руководство по предотвращению обхода Россией системы приоритетных согласованных кодов.(Руководство по предотвращению уклонения от приоритетных кодов Гармонизированной системы в отношении России): В нем подробно рассматривается, как выявлять и предотвращать получение Россией контролируемых товаров путем обхода кодов Гармонизированной системы.
  • Бюро промышленности и безопасности: ресурсы экспортного контроля России и Беларуси(Bureau of Industry and Security: Ресурсы по экспортному контролю в отношении России и Беларуси): Предоставляет предприятиям ресурсы и документы, связанные с экспортным контролем в отношении России и Беларуси.

Инструмент скрининга: Ниже приведены ссылки на инструменты проверки, связанные с экспортным контролем и санкциями в различных странах, для поиска санкционных списков и проверки информации о сторонах экспортных сделок:

Канада：Канадский список автономных санкций

Европейский союз：Список санкций ЕС

Великобритания：Британский санкционный список

Соединённые Штаты Америки：Комплексный скрининг в СШАПеречень

В условиях ужесточающегося международного торгового контроля соблюдение нормативных требований является краеугольным камнем успеха компании. Будь то оценка рисков экспортного контроля или выявление тревожных сигналов в процессе сделок, предприятия должны укреплять свои возможности по управлению рисками, чтобы обеспечить бесперебойное и безопасное ведение бизнеса.

Полный текст исходного документа:g7-updated-guidance-industry-preventing-russian-export-control-and-sanctions (bis.gov)